募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露（    ）。

试卷相关题目

• 1上市公司信息披露事务管理制度应当包括（    ）。

  A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准

  B.未公开信息的传递、审核、披露流程

  C.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责

  D.对外发布信息的申请、审核、发布流程

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• 2发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（    ）。

  A.股票上市日期

  B.询价推介时间

  C.定价公告刊登日期

  D.申购日期和缴款日期

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• 3在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（    ）备案。

  A.证券交易所

  B.国家发改委

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

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• 4深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（    ）。

  A.放宽投资者申购上限

  B.深圳证券交易所规定申购单位为500股

  C.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股

  D.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股

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• 5沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（    ）。

  A.上午9：00～11：30

  B.上午9：30～11：30

  C.下午1：o0～3：00

  D.下午1：30～3：00

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• 6向不特定对象公开募集股份，应当符合（    ）。

  A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

  B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

  C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

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• 7关于内核，以下说法正确的是（    ）。

  A.内核小组通常由5～10名专业人士组成

  B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

  C.内核小组成员要保持稳定性和独立性

  D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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• 8关于配股的发行方式，表述正确的有（    ）。

  A.配股一般采取网上网下同时定价发行的方式

  B.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定

  C.价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限

  D.价格下限为价格上限的一定折扣

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• 9上市公司存在下列（    ）情形之一的，不得公开发行证券。

  A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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• 10可转换公司债券具有的双重特征是（    ）。

  A.转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

  B.转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

  C.转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

  D.转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

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