证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（    ）人。

试卷相关题目

• 1上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（    ）个工作El内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。

  A.2

  B.4

  C.5

  D.7

  开始考试点击查看答案
• 2上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（    ）以上通过。

  A.1／3

  B.3／4

  C.2／3

  D.1／2

  开始考试点击查看答案
• 3（    ）自股份发行结束之日起l2个月内不得转让。

  A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份

  B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的

  C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的

  D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

  开始考试点击查看答案
• 4上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（    ）为准。

  A.相关资产与负债账面值的差额

  B.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者

  C.成交金额

  D.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者

  开始考试点击查看答案
• 5收购要约约定的收购期限不得少于（    ）日，并不得超过()日。

  A.20，60

  B.30，60

  C.30，30

  D.20，30

  开始考试点击查看答案
• 6核准制与行政审批制相比，具有（    ）特点。

  A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

  B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

  C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

  D.由主承销商向机构投资者进行询价

  开始考试点击查看答案
• 7国债承销团的组建须遵循（    ）。

  A.公开原则

  B.公平原则

  C.公正原则

  D.稳定原则

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（    ）有效控制包销风险。

  A.事先评估

  B.制订风险处置预案

  C.建立奖惩机制

  D.扩大分销渠道

  开始考试点击查看答案
• 9有限责任公司和股份有限公司的区别是（    ）。

  A.股权证明形式不同

  B.财务状况的公开程度不同

  C.股权转让难易程度不同

  D.公司治理结构简化程度不同

  开始考试点击查看答案
• 10关联关系是指公司（    ）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

  A.控股股东

  B.董事和监事

  C.实际控制人

  D.高级管理人员

  开始考试点击查看答案