上市公司存在（    ）情形之一的，不得公开发行证券。

试卷相关题目

• 1关于现金流情况披露，主要包括（    ）。

  A.经营活动产生的现金流量的基本情况

  B.投资活动产生的现金流量的基本情况

  C.筹资活动产生的现金流量的基本情况

  D.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动及其影响

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• 2股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登（    ）。

  A.网下配售结果公告

  B.初步询价公告

  C.定价公告

  D.初步询价结果公告

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• 3财务报告应当以（    ）为截止日。

  A.年度末

  B.月末

  C.半年度末

  D.季度末

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• 4发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（    ）条件。

  A.股票已公开发行

  B.公司股东人数不少于200人

  C.公司股本总额不少于3000万元

  D.公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0％以上

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• 5主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（    ）。

  A.未参与初步询价

  B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

  C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

  D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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• 6定价基准日可以为（    ）。

  A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

  B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

  C.中国证监会发审委批复日

  D.发行期的首日

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• 7发行对象属于（    ）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

  A.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人

  B.上市公司内部职工股股东

  C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

  D.董事会拟引入的境内外战略投资者

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• 8发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（    ）。

  A.最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

  B.资产质量良好

  C.经营成果真实，现金流量正常

  D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％

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• 9上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（    ）。

  A.对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例

  B.对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售

  C.对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售

  D.对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

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• 10上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（    ）。

  A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

  B.可转换公司债券的期限为2年以上

  C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

  D.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

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