发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备以下（    ）条件。

试卷相关题目

• 1上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（    ）。

  A.可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

  B.可转换公司债券的期限为2年以上

  C.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

  D.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

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• 2上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（    ）。

  A.对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例

  B.对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售

  C.对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售

  D.对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

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• 3发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（    ）。

  A.最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

  B.资产质量良好

  C.经营成果真实，现金流量正常

  D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％

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• 4发行对象属于（    ）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

  A.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人

  B.上市公司内部职工股股东

  C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

  D.董事会拟引入的境内外战略投资者

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• 5定价基准日可以为（    ）。

  A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

  B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

  C.中国证监会发审委批复日

  D.发行期的首日

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• 6有（    ）情形，不得发行公司债券。

  A.最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

  B.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

  C.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正

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• 7可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（    ）。

  A.发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项

  B.资产支持证券第三方担保人主体发生变更

  C.资产支持证券的信用评级发生变化

  D.受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

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• 8公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（    ）。

  A.发行人具有较完善的治理结构和机制，近2年没有违法和重大违规行为

  B.实际发行额不少于人民币5亿元

  C.债权债务关系确立并登记完毕

  D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的50％

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• 9关于路演推介，以下说法正确的是（    ）。

  A.发行人面对投资者公开进行

  B.投资者与发行人面对面的接触

  C.在主承销商的安排和协助下

  D.路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

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• 10境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有（    ）。

  A.境外上市是否符合中国证监会的规定

  B.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景

  C.董事会提案中有关所属企业境外上市方案

  D.持续盈利能力的说明与前景

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