企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件有（　　）。

试卷相关题目

• 1商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。

  A.最近3年没有重大违法、违规行为

  B.最近2年连续盈利

  C.核心资本充足率不低于8%

  D.贷款损失准备计提充足

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• 2境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（　　）事件发生后次日履行信息披露义务。

  A.所属企业获准境外发行上市

  B.所属企业到境外上市的董事会决议

  C.所属企业到境外上市的股东大会决议

  D.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

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• 3内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（　　）。

  A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元

  B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

  C.如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元

  D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

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• 4申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。

  A.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

  B.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

  C.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1000万元

  D.最近2年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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• 5国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。

  A.全部网上定价发行

  B.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

  D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

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• 6首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价包括（　　）。

  A.初步询价

  B.再次询价

  C.累计投标询价

  D.逐步投标询价

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• 7发行公司债券应当符合的条件是（　　）。

  A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

  B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策

  C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

  D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

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• 8会计报表审计过程包括（　　）。

  A.审计完成阶段

  B.实施审计阶段

  C.计划阶段

  D.评估阶段

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• 9进行战略投资的外国投资者必须具有（　　）条件。

  A.依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验

  B.境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元

  C.有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范

  D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

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• 10证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（　　）进行审计。

  A.年度净资本计算表

  B.风险资本准备计算表

  C.风险收益计算表

  D.风险控制指标监管报表

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