《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》对保荐机构有一些规定，其中，在发行完成后的（　　）内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。

试卷相关题目

• 1非公开发行股票，发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。

  A.原前10名股东

  B.原前15名股东

  C.原前20名股东

  D.原前50名股东

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• 2发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　　）。

  A.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

  B.自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

  C.自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

  D.发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

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• 3上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（　　）的情形。

  A.10%以上

  B.20%以上

  C.50%以上

  D.60%以上

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• 4上市公司申请发行新股，必须符合最近（　　）内不存在违规对外提供担保的行为。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.36个月

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• 5外部信用增级包括但不限于（　　）方式。

  A.担保和保险

  B.现金抵押账户

  C.超额抵押

  D.资产支持证券分层结构

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• 6收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（　　）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

  A.20%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

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• 7公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（　　）年内不得转让。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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• 8可转换公司债券自转换期结束之前的（　　）停止交易。

  A.第5个交易日起

  B.第7个交易日起

  C.第l0个交易日起

  D.第20个交易日起

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• 9董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（　　），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（　　）时，应当在两个月内召开临时股东大会。

  A.1/3，1/3

  B.1/2，2/3

  C.2/3，1/3

  D.1/3，2/3

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• 10下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（　　）。

  A.被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满

  B.最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  C.最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员

  D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士

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