证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

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• 1H股的发行方式是（　　）。

  A.国际配售

  B.公开发行加国际配售

  C.定向发行

  D.公开发行

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• 22008年3月，在首发上市中首次尝试采用（　　）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

  A.上网竞价

  B.网下发行电子化

  C.上网定价

  D.上网资金申购

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• 3H股控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。

  A.3

  B.6

  C.10

  D.12

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• 4发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，如向单个客户的销售比例超过总额的（　　）或严重依赖少数客户的，应披露其名称及销售比例。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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• 5（　　）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

  A.准确性原则

  B.及时性原则

  C.真实性原则

  D.完整性原则

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• 6企业有下列（　　）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。

  A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司

  B.以非货币资产对外投资

  C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产

  D.合并、分立、破产、解散

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• 7国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在（　　）个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 8企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（　　）。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 9保荐机构应当自持续督导工作结束后（　　）个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。

  A.5

  B.7

  C.30

  D.10

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• 101927年的（　　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。

  A.《国民银行法》

  B.《麦克法顿法》

  C.《格拉斯、斯蒂格尔法》

  D.《金融法》

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