发行人有下列（　　）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

试卷相关题目

• 1初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。

  A.网下有效申购总量

  B.网下配售数量

  C.全部有效申购

  D.申购总量

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• 2根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（　　）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

  A.2005年7月8日

  B.2006年4月2日

  C.2006年9月6日

  D.2007年5月10日

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• 3询价对象有下列（　　）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

  A.未按时提交年度总结报告

  B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

  C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

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• 4财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 5《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（　　）以上。

  A.20%，l0%

  B.25%，5%

  C.25%，l0%

  D.20%，5%

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• 6审计风险由（　　）组成。

  A.检查风险

  B.固有风险

  C.控制风险

  D.道德风险

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• 7通常情况下，可转换公司债券赎回期限越短，则（　　）。

  A.转换比率越高

  B.越有利于转债持有人

  C.赎回价格越高

  D.赎回的期权价值就越大

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• 8受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件包括（　　）。

  A.有较强的经营管理能力和资金实力

  B.行业内位居世界前列

  C.较好的财务状况和信誉

  D.具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力

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• 9境内上市外资股的投资主体有（　　）。

  A.拥有外汇的境内居民

  B.定居在国外的中国公民

  C.外国的自然人、法人和其他组织

  D.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

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• 10反收购管理层防卫策略有（　　）。

  A.毒丸策略

  B.金降落伞策略

  C.银降落伞策略

  D.积极向其股东宣传反收购的思想

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