可转换证券筹资的特点有（　　）。

试卷相关题目

• 1上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（　　）。

  A.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法

  B.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

  C.有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构

  D.不会导致上市公司不符合股票上市条件

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• 2影响国债销售价格的因素有（　　）。

  A.国债承销的手续费收入

  B.承销商所期望的资金回收速度

  C.承销商承销国债的中标成本

  D.市场利率

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• 3代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（　　）的抵消作用，从而使公司价值最大化。

  A.内部股东代理成本

  B.外部股东代理成本

  C.债权的代理成本

  D.经理人代理成本

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• 4增发新股过程中涉及的（　　）等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

  A.招股意向书摘要

  B.网上、网下发行公告

  C.提示性公告

  D.上市公告书

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• 5企业有下列（　　）行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。

  A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转

  B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转

  C.非上市公司国有股东股权比例变动

  D.资产涉讼

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• 6公司债券出现（　　）时，由证券交易所终止该债券上市。

  A.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产

  B.公司经营困难，被要求限制整改的

  C.发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的的

  D.发行人出现重大违法行为，经查实后果严重的

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• 7发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（　　）。

  A.股票上市日期

  B.询价推介时间

  C.定价公告刊登日期

  D.申购日期和缴款日期

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• 8在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　　）。

  A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

  B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长;或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%

  C.最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

  D.发行后股本总额不少于2000万元

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• 9H股上市公司审核委员会成员，要求（　　）。

  A.必须全部是非执行董事

  B.出任主席者可以不是独立非执行董事

  C.独立执行董事占大多数

  D.其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

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• 10在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下（　　）条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

  A.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

  B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

  C.有良好的信誉和持续经营能力

  D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

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