根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在（　　）情形下不得转让。

试卷相关题目

• 1根据中华人民共和国财政部财库E2010]6号文件《财政部关于印发(2010年记账式国债招标规则)的通知》，目前记账式国债的招标方式有（　　）。

  A.荷兰式招标

  B.美国式招标

  C.混合式招标

  D.移动式招标

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• 2MM理论的假设条件有（　　）。

  A.企业的增长率为100%，所有现金流量都是固定年金

  B.没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款

  C.所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率

  D.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

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• 3关于上市公司配股的信息披露，假设T日为股权登记日，则有关公告刊登的时间表述正确的有（　）。

  A.T一2日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)

  B.T～1日，网下累计投标询价结果公告

  C.T+1日～T+5日。刊登配股提示性公告

  D.T+X日，刊登股份变动及上市公告书

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• 4下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（　　）。

  A.交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件

  B.企业应在注册后6个月内完成首期发行

  C.企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

  D.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案

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• 5网下发行方式主要的缺点是（　　）。

  A.发行环节多

  B.认购成本高

  C.社会工作量大、效率低

  D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

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• 6拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括（　　）。

  A.拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策

  B.拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或士共用银行账户

  C.拟发行上市公司应独立对外签订合同

  D.拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务

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• 7常见的反收购条款有（　　）。

  A.每年部分改选董事会成员

  B.限制董事资格

  C.超级多数条款

  D.“白衣骑士”策略

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• 8关于配股的发行方式，表述正确的有（　　）。

  A.配股一般采取网上网下同时定价发行的方式

  B.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定

  C.价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限

  D.价格下限为价格上限的一定折扣

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• 9对并购重组委员会委员的监督主要包括（　　）。

  A.问责制度

  B.违规处罚

  C.举报监督

  D.暂停审核

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• 10公司因（　　）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

  A.股东大会决议解散

  B.因公司合并或者分立需要解散

  C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

  D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

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