在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（　　）。

试卷相关题目

• 1发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。

  A.质量控制标准

  B.出现的质量纠纷

  C.质量控制负责人

  D.质量控制措施

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• 2证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.净资产与负债的比例不得低于20%

  D.净资本与负债的比例不得低于8%

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• 3外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。

  A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

  B.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

  C.取得的上市公司A股股份2年内不得转让

  D.属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

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• 4关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。

  A.股权关系

  B.人事关系

  C.管理关系

  D.商业利益关系

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• 5沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（　　）。

  A.上午9：00～11：30

  B.上午9：30～11：30

  C.下午1：o0～3：00

  D.下午1：30～3：00

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• 6（　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。

  A.国家股

  B.国有法人股

  C.非流通股

  D.流通股

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• 7境内上市外资股的发行准备有（　　）。

  A.实施企业改组方案

  B.尽职调查

  C.资产评估

  D.选聘中介机构

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• 8上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（　　）等导致股份变动的除外。

  A.继承

  B.遗赠

  C.依法分割财产

  D.司法强制执行

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• 9中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。

  A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

  B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

  C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

  D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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• 10企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。

  A.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

  B.企业规模达到国家规定的要求

  C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利

  D.企业财务会计制度符合国家规定

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