境内上市外资股的发行准备有（　　）。

试卷相关题目

• 1（　　）的性质均属国家所有，统称为国有股。

  A.国家股

  B.国有法人股

  C.非流通股

  D.流通股

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• 2在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合（　　）。

  A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

  B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上

  C.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

  D.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

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• 3发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。

  A.质量控制标准

  B.出现的质量纠纷

  C.质量控制负责人

  D.质量控制措施

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• 4证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（　　）。

  A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

  B.净资本与净资产的比例不得低于40%

  C.净资产与负债的比例不得低于20%

  D.净资本与负债的比例不得低于8%

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• 5外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（　　）要求。

  A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

  B.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

  C.取得的上市公司A股股份2年内不得转让

  D.属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

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• 6上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（　　）等导致股份变动的除外。

  A.继承

  B.遗赠

  C.依法分割财产

  D.司法强制执行

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• 7中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。

  A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露

  B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

  C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

  D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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• 8企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。

  A.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

  B.企业规模达到国家规定的要求

  C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利

  D.企业财务会计制度符合国家规定

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• 9关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。

  A.T－2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

  B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

  C.T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

  D.T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

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• 10内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足（　　）。

  A.发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东

  B.发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东

  C.持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%

  D.持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%

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