申请发行可交换公司债券，应当符合的规定有（　　）。

试卷相关题目

• 1以下属于承销说明书的内容的是（　　）。

  A.承销方式

  B.承销股票的种类、数量、金额及发行价格

  C.违约责任

  D.承销期及起止日期

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• 2在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　　）。

  A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

  B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%

  C.最近1期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损

  D.发行后股本总额不少于3000万元

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• 3在招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人对财务状况的分析一般应包括下列内容（　　）。

  A.发行人应分析披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势

  B.发行人最近3年及1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的，应分析披露原因

  C.发行人应披露最近3年及l期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势

  D.发行人最近1期末，持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足

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• 4关于中国人民银行将对资产支持证券的审核说法正确的有（　　）。

  A.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请

  B.如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请20个工作日内作出核准或不核准

  C.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请

  D.如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准

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• 5在有效申购总量经确认后，按以下（　　）等办法配售新股。

  A.当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售

  B.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败

  C.当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者实际申购量配售后，余额按照招股说明书或招股意向书所确定的方式处理

  D.当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

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• 6拟进行管理层收购的上市公司应具备的条件有（　　）。

  A.公司具有良好的组织机构以及有效的内部控制

  B.公司董事会成员中独立董事的比例应达到或者超过1/2

  C.本次收购应当经董事大会审议，且取得2/3以上独立董事的同意

  D.经独立董事同意的提议应经过股东大会非关联方股东的2/3以上的通过

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• 7国债承销团按照国债品种组建，包括（　　）。

  A.甲类承销团

  B.凭证式国债承销团

  C.乙类承销团

  D.记账式国债承销团

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• 8企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估（　　）。

  A.经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转

  B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换

  C.国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转

  D.国有独资企业与合资企业间的合并

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• 9下列人员不能担任公司董事的有（　　）。

  A.公司的新上任的CE0，但是此人原来是某清算的上市公司的经理，且该清算公司没有超过3年

  B.某人有数额较大的债务到期未清偿

  C.个人所担任某企业的法定代表人，但是企业被吊销营业执照未满2年

  D.某人因曾经侵占、挪用原公司的财产，但执行期已过5年

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• 10凭证式国债的收款凭证需要注明（　　）。

  A.同期市场利率

  B.购买日期

  C.期限

  D.投资者身份

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