上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（　　）内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（　　）内未受到过证券交易所的公开谴责。

试卷相关题目

• 1可转换公司债券的（　　）是指上市公司可按事先约定的条件和价格买回尚未转股的可转换公司债券。

  A.回购

  B.回售

  C.购回

  D.赎回

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• 2（　　）决定公司职工的聘用和解聘。

  A.董事长

  B.董事会

  C.监事会

  D.经理

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• 3在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定（　　）。

  A.发行底价

  B.最终发行价格

  C.发行量

  D.最低发行量

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• 4在会计工作中，通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作（　　）。

  A.短期支出

  B.流动支出

  C.收益性支出

  D.资本性支出

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• 5关于发行费用，下列说法错误的是（　　）。

  A.发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等

  B.为本次发行而进行的财务咨询费用应由主承销商承担

  C.在发行费用中应包括“财务顾问费”

  D.发行费用中不应包括“其他费用”项目

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• 6拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币（　　）万元以上的，应由承销团承销。

  A.5000

  B.10000

  C.20000

  D.15000

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• 7外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有（　　）。

  A.投资必须完全投入，不得分期进行

  B.涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定

  C.法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规

  D.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

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• 8上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（　　）。

  A.发行公告

  B.主承销商承诺函

  C.发行人承诺函

  D.盈利预测报告

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• 9上市公司增发时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的加权平均净资产收益率平均在（　　）以上。

  A.10%

  B.6%

  C.7%

  D.11%

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• 10关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（　　）。

  A.2人以上

  B.50人以下

  C.2人以上50人以下

  D.至少有5人，没有上限

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