上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有（　　）。

  A.投资必须完全投入，不得分期进行

  B.涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定

  C.法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规

  D.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

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• 2拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币（　　）万元以上的，应由承销团承销。

  A.5000

  B.10000

  C.20000

  D.15000

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• 3上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（　　）内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（　　）内未受到过证券交易所的公开谴责。

  A.12个月；16个月

  B.36个月；36个月

  C.12个月；12个月

  D.36个月；12个月

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• 4可转换公司债券的（　　）是指上市公司可按事先约定的条件和价格买回尚未转股的可转换公司债券。

  A.回购

  B.回售

  C.购回

  D.赎回

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• 5（　　）决定公司职工的聘用和解聘。

  A.董事长

  B.董事会

  C.监事会

  D.经理

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• 6上市公司增发时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的加权平均净资产收益率平均在（　　）以上。

  A.10%

  B.6%

  C.7%

  D.11%

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• 7关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（　　）。

  A.2人以上

  B.50人以下

  C.2人以上50人以下

  D.至少有5人，没有上限

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• 8保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。

  A.提交发行申请文件前的尽职调查

  B.发审会前重大事项调查

  C.发审会后重大事项的调查

  D.上市前重大事项的调查

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• 9我国政策性银行成立于（　　）。

  A.1985年

  B.1982年

  C.1983年

  D.1994年

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• 10辅导机构对拟发行公司进行辅导时，应配置（　　）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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