担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明、（　　）

试卷相关题目

• 1改制后的企业应具备的条件有（　　）。

  A.资产完整

  B.注册资本5 000万元以上

  C.财务独立

  D.人员分开

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• 2非公开发行的定价基准日可以是（　　）。

  A.中国证监会发审委批复日

  B.发行期的首日

  C.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

  D.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

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• 3不宜作为股份有限公司的发起人的是（　　）。

  A.工会

  B.自然人

  C.国家拨款的大学

  D.法人

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• 4上市公司股东大会可审议批准（　　）担保事项。

  A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的30%以后提供的任何担保

  B.公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20%以后提供的任何担保

  C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

  D.单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保

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• 5保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括（　　）。

  A.系统的法规知识、证券市场知识培训

  B.发行上市、规范运作等相关法律、法规

  C.信息披露和履行承诺等方面的责任和义务

  D.对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导

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• 6在招股说明书中，发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括（　　）。

  A.员工人数及变化情况

  B.员工专业结构，受教育程度

  C.员工年龄分布

  D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等

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• 7律师工作报告的内容包括（　　）。

  A.发行人的税务情况

  B.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录

  C.现场勘查记录和查阅文件的情况

  D.工作时间

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• 8上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（　　）。

  A.战略投资方案

  B.投资者持续持股的承诺函

  C.定向发行合同或股份转让协议

  D.经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表

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• 9关于发行费用，下列说法正确的是（　　）。

  A.发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保健费用以及上网发行费用等

  B.为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担

  C.在发行费用中不应包括其他费用

  D.为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由承销商承担

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• 10公司清算期间，清算组可依法行使的职权包括（　　）。

  A.清算公司财产分别编制现金流量表和财产清单

  B.通知、公告债权人

  C.处理清算有关的公司未了结的业务

  D.代表公司参与刑事诉讼活动

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