上市公司或投资者应向商务部报送的文件有（　　）。

试卷相关题目

• 1律师工作报告的内容包括（　　）。

  A.发行人的税务情况

  B.对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录

  C.现场勘查记录和查阅文件的情况

  D.工作时间

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• 2在招股说明书中，发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括（　　）。

  A.员工人数及变化情况

  B.员工专业结构，受教育程度

  C.员工年龄分布

  D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等

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• 3担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项，并在尽职调查报告中予以说明、（　　）

  A.公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难

  B.公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财

  C.公司内部控制制度存在较大缺陷

  D.公司可能不具备可持续发展的能力，经营存在重大不确定性

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• 4改制后的企业应具备的条件有（　　）。

  A.资产完整

  B.注册资本5 000万元以上

  C.财务独立

  D.人员分开

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• 5非公开发行的定价基准日可以是（　　）。

  A.中国证监会发审委批复日

  B.发行期的首日

  C.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

  D.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

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• 6关于发行费用，下列说法正确的是（　　）。

  A.发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保健费用以及上网发行费用等

  B.为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担

  C.在发行费用中不应包括其他费用

  D.为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由承销商承担

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• 7公司清算期间，清算组可依法行使的职权包括（　　）。

  A.清算公司财产分别编制现金流量表和财产清单

  B.通知、公告债权人

  C.处理清算有关的公司未了结的业务

  D.代表公司参与刑事诉讼活动

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• 8发行人应披露的风险因素包括（　　）。

  A.产品或服务的市场前景

  B.内部控制不足导致的风险

  C.法律政策变化导致的风险

  D.外资环境等影响公司持续经营的风险因素

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• 9下列属于公司的特别决议的有（　　）。

  A.公司增加或减少注册资本

  B.董事会的工作报告

  C.公司年度预算方案

  D.公司的合并、分立

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• 10发行人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）的情形外，不得抽回资本。

  A.未按期募足股份

  B.发起人未按期召开创立大会

  C.公司章程未经创立大会通过

  D.创立大会决议不设立公司

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