发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　　）

试卷相关题目

• 1《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得低于公司总资产额。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人l0%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4设立股份有限公司，在公司章程中应载明（　　）。

  A.公司名称和住所

  B.公司注册资本

  C.公司总资产

  D.公司法定代表人

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• 5审计报告范围段应当说明以下内容（　　）。

  A.已审计会计报表的名称、反映的日期或期间

  B.会计责任与审计责任

  C.审计依据

  D.已经实施的主要审计程序

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• 6发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7证券公司公开发行债券，约定在到期之前购回的，募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人只可以延期支付该债券的利息。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可转让。（　　）

  A.对

  B.错

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