辅导报告时（　　）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。

试卷相关题目

• 1上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  A.可转换公司债券期满后3个工作日内

  B.可转换公司债券期满后4个工作日内

  C.可转换公司债券期满后5个工作日内

  D.可转换公司债券期满后10个工作曰内

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• 2我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。

  A.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  B.配售

  C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

  D.全部网上定价发行

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• 3下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（　　）。

  A.《国民银行法》

  B.《麦克法顿法》

  C.《金融服务现代化法案》

  D.《格拉斯、斯蒂格尔法》

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• 4投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（　　）。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

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• 5属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（　　）。

  A.机构、制度与人员的检查

  B.分析财务报表附注

  C.分析董事会报告

  D.分析证券公司年度报告

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• 6股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（　　）生效。

  A.正式印发后

  B.股东大会表决后

  C.发起人制定后

  D.公司登记机关登记注册后

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• 7招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（　　）。

  A.证监会核准发行的文件

  B.公司章程(草案)

  C.发行申请报告

  D.财务报表及审计报告

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• 8无记名购票持有人出席股东大会，应当于（　　）将股票交存于公司。

  A.会议召开3日前至股东大会闭会时止

  B.会议召开3日前至股东大会开会时止

  C.会议召开5日前至股东大会开会时止

  D.会议召开5日前至股东大会闭会时止

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• 9收购要约期届满前（　　）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 10承销金融在3亿元以下，成员在（　　）以上的承销团，可设2～3家副主承销商。

  A.8家

  B.5家

  C.10家

  D.3家

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