证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

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• 1根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（　　）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

  A.证券公司

  B.中国证监会

  C.一般企业

  D.银行业金融机构

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• 2管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权， 并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 3我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指（　　）。

  A.国际货币市场

  B.欧洲货币市场

  C.境外证券市场

  D.国际金融市场

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• 4属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（　　）。

  A.机构、制度与人员的检查

  B.分析财务报表附注

  C.分析董事会报告

  D.分析证券公司年度报告

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• 5投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（　　）。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

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• 6下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（　　）。

  A.《国民银行法》

  B.《麦克法顿法》

  C.《金融服务现代化法案》

  D.《格拉斯、斯蒂格尔法》

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• 7我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。

  A.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

  B.配售

  C.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

  D.全部网上定价发行

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• 8上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  A.可转换公司债券期满后3个工作日内

  B.可转换公司债券期满后4个工作日内

  C.可转换公司债券期满后5个工作日内

  D.可转换公司债券期满后10个工作曰内

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• 9辅导报告时（　　）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。

  A.保荐人

  B.派出机构

  C.保荐机构

  D.发行人

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• 10股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（　　）生效。

  A.正式印发后

  B.股东大会表决后

  C.发起人制定后

  D.公司登记机关登记注册后

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