申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前（　　）名以内。

试卷相关题目

• 1拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

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• 2公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，基本原则是（　　）。

  A.进入股份有限公司的核心资产必须进行评估

  B.进入股份有限公司的资产都必须进行评估

  C.进入股份有限公司的无效资产都必须进行评估

  D.进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

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• 3（　　）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

  A.总资产规模为10亿元以上

  B.净资产规模为10亿元以上

  C.总资产规模为5亿元以上

  D.净资产规模为5亿元以上

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• 4拟发行上市公司改组是，应避免主要业务与 （　　）相同或类似，存在同业竞争。

  A.前五名股东

  B.全体股东

  C.前十名股东

  D.实际控制人及其控制法人

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• 5对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（　　）起方可行权。

  A.发行结束至少已满6个月

  B.发行结束至少已满1年

  C.发行结束至少已满3个月

  D.发行结束至少已满1个月

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• 6下列各项属于发行可转换证券可能会带来更大风险的是（　　）。

  A.当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的

  B.当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权

  C.当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降

  D.当公司业绩不佳时，可转换证券的价格会下降，导致持有者发生损失

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• 7国际推介的对象主要是（　　）。

  A.个人投资者

  B.政府机构

  C.监管部门

  D.机构投资者

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• 8在规范关联交易的做法中，发行人应披露（　　）发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。

  A.最近3年及l期

  B.最近2年及l期

  C.最近1年及l期

  D.最近5年及l期

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• 9可交换公司债券自发行结束之日起（　　）后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

  A.6个月

  B.12个月

  C.10个月

  D.24个月

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• 10首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。

  A.证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符

  B.证券上市当年即亏损

  C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

  D.首次公开发行股票之日起l2个月内累计50%资产或者主营业务发生重组

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