第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（　　）。

试卷相关题目

• 1上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（　　）至T+5日，刊登配股提示性公告。

  A.T一3

  B.T一2

  C.T+1

  D.T+3

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• 2上市公司发行新股决议（　　）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。

  A.1，股东大会

  B.2，股东大会

  C.1，董事会

  D.2，董事会

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• 3一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（　　）上反映。

  A.评估报告

  B.附注

  C.法律意见书

  D.会计报表

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• 4重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（　　）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

  A.80%

  B.40%

  C.50%

  D.70%

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• 5证券评级机构与评级对象存在（　　）关系的，不得受托开展证券评级业务。

  A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

  B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%

  C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

  D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

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