证券评级机构与评级对象存在（　　）关系的，不得受托开展证券评级业务。

试卷相关题目

• 1重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（　　）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

  A.80%

  B.40%

  C.50%

  D.70%

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• 2一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（　　）上反映。

  A.评估报告

  B.附注

  C.法律意见书

  D.会计报表

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• 3上市公司发行新股决议（　　）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　　）表决。

  A.1，股东大会

  B.2，股东大会

  C.1，董事会

  D.2，董事会

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• 4上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（　　）至T+5日，刊登配股提示性公告。

  A.T一3

  B.T一2

  C.T+1

  D.T+3

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• 5第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（　　）。

  A.一般要求

  B.最低要求

  C.最高要求

  D.参考要求

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• 6证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为（　　）。

  A.全额包销

  B.余额包销

  C.代销

  D.包销

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• 7发行人应在（　　）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

  A.“董事会声明与发行人提示”

  B.“风险因素”

  C.“招股说明书概览”

  D.“发行人的基本情况”

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• 8上市公司应当在（　　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  A.可转换公司债券期满后3个工作日内

  B.可转换公司债券期满后4个工作日内

  C.可转换公司债券期满后5个工作日内

  D.可转换公司债券期满后10个工作日内

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• 9按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（　　）的权利。

  A.1次赎回

  B.2次回售

  C.2次赎回

  D.1次回售

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• 10证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。

  A.4

  B.2

  C.5

  D.6

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