境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪一个条件、（　　）

试卷相关题目

• 1根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（　　）的方式确定股票发行价格。

  A.估值

  B.询价

  C.投标

  D.竞价

  开始考试点击查看答案
• 2（　　）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

  A.财政部

  B.中国人民银行

  C.中国银监会

  D.中国证监会

  开始考试点击查看答案
• 3在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为（　　）。

  A.标准小5号字

  B.标准5号字

  C.标准小4号字

  D.标准4号字

  开始考试点击查看答案
• 4发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由（　　）审计或审核。

  A.一般会计师事务所

  B.具有证券期货相关业务资格的会计师事务所

  C.保荐人

  D.发行人律师

  开始考试点击查看答案
• 5《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。

  A.最近2年实现的年均可分配利润的20%

  B.最近2年实现的年均可分配利润的30%

  C.最近3年实现的年均可分配利润的20%

  D.最近3年实现的年均可分配利润的30%

  开始考试点击查看答案
• 6拟上市公司开展改组工作，一般以（　　）为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。

  A.财务顾问

  B.会计师事务所

  C.律师事务所

  D.评估机构

  开始考试点击查看答案
• 7股票的发行价格不得（　　）票面金额。

  A.高于

  B.低于

  C.等于

  D.没有要求

  开始考试点击查看答案
• 8公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（　　）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

  开始考试点击查看答案
• 9H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（　　）亿港元，且最近一个经审计财政年度收入至少（　　）亿港元，满足中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

  A.40，5

  B.30，3

  C.20，3

  D.30，5

  开始考试点击查看答案
• 10上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  A.2个工作日

  B.3个工作日

  C.5个工作日

  D.10个工作日

  开始考试点击查看答案