企业债券募集说明书的主要内容应包括（　　）。

试卷相关题目

• 1公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有（　　）。

  A.通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司

  B.竞争方将有关业务转让给无关联的第三方

  C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

  D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺

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• 2会计报表审计过程包括（　　）。

  A.计划阶段

  B.实施审计阶段

  C.审计完成阶段

  D.评估阶段

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• 3发行可转换公司债券的上市公司涉及（　　）事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

  A.交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息

  B.行使可转换公司债券赎回、回售权

  C.减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

  D.提供担保的，担保人或担保物发生重大变化

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• 4上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（　　）。

  A.购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准

  B.购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准

  C.购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准

  D.上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围

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• 5上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

  A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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• 6权益在境外上市的境内公司应符合下列（　　）条件。

  A.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议

  B.有完整的业务体系和良好的持续经营能力

  C.公司及其主要股东近两年无重大违法违规记录

  D.有健全的公司治理结构和内部管理制度

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• 7H股上市的有关文本包括（　　）。

  A.招股说明书

  B.认购申请书

  C.董事及监事声明

  D.物业评估报告

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• 8公司债券上市交易后，发行人有（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

  A.公司最近3年连续亏损

  B.公司情况发生重大变化不符合债券上市条件

  C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.未按照债券募集办法履行义务

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• 9有下列（　　）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

  A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

  B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起l年后，每l2个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%

  C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

  D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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• 10首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（　　）中的有关要求编制上市公告书。

  A.《公司法》、《证券法》

  B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

  C.核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》

  D.《股票上市公告书内容与格式指引》

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