首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（　　）中的有关要求编制上市公告书。

试卷相关题目

• 1有下列（　　）情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

  A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

  B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起l年后，每l2个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的30%

  C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

  D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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• 2公司债券上市交易后，发行人有（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

  A.公司最近3年连续亏损

  B.公司情况发生重大变化不符合债券上市条件

  C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D.未按照债券募集办法履行义务

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• 3H股上市的有关文本包括（　　）。

  A.招股说明书

  B.认购申请书

  C.董事及监事声明

  D.物业评估报告

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• 4权益在境外上市的境内公司应符合下列（　　）条件。

  A.产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议

  B.有完整的业务体系和良好的持续经营能力

  C.公司及其主要股东近两年无重大违法违规记录

  D.有健全的公司治理结构和内部管理制度

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• 5企业债券募集说明书的主要内容应包括（　　）。

  A.债券发行依据、有关机构

  B.发行概要、承销方式、认购与托管

  C.发行人基本情况、业务情况、财务情况

  D.偿债保证措施及风险与对策

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• 6当注册会计师出具（　　）的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段，清楚地说明所持意见的理由，并在可能的情况下，指出其对会计报表的影响程度。

  A.保留意见

  B.否定意见

  C.拒绝表示意见

  D.同意意见

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• 7公司因（　　）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起l5日内成立清算组，开始清算。

  A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

  B.股东大会决议解散

  C.因公司合并或者分立需要解散

  D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

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• 8关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。

  A.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

  B.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  C.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

  D.发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保

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• 9公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列文件（　　）。

  A.募集说明书单行本

  B.资产评估报告

  C.承销协议及承销团协议

  D.律师鉴证意见(限于首次公开发行)

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• 10询价分为（　　）和（　　）两个阶段。

  A.初步询价

  B.再次询价

  C.累计投标询价

  D.逐步投标询价

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