按照（　　）规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。

试卷相关题目

• 1上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（　　）。

  A.募集资金数额不少于项目需要量

  B.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

  C.投资项目实施后，不会与控胆股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

  D.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

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• 2外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照（　　）规定执行。

  A.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)

  B.属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定

  C.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人

  D.外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人

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• 3询价分为（　　）和（　　）两个阶段。

  A.初步询价

  B.再次询价

  C.累计投标询价

  D.逐步投标询价

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• 4公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，并提供下列文件（　　）。

  A.募集说明书单行本

  B.资产评估报告

  C.承销协议及承销团协议

  D.律师鉴证意见(限于首次公开发行)

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• 5关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。

  A.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

  B.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

  C.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

  D.发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保

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• 6资产评估结论应当包括（　　）。

  A.资产原值

  B.资产净值

  C.重置价值

  D.评估价值对净值的增减值和增减率

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• 7在新旧会计准则过渡期间，拟上市公司在编制和披露3年及l期比较财务报表时，应当（　　）。

  A.做好确认2007年1月1日的资产负债表期初数

  B.按照追溯调整的原则，将调整后的可比期间利润表和资产负债表，作为可比期间的申报财务报表

  C.假定自申报财务报表比较期初开始全面执行新会计准则，以可比期间最早期初资产负债表为起点，编制比较期间的备考利润表，并在本部分和会计报表附注中披露

  D.按照申报报表列报的数据计算并披露相关财务指标

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• 8发行人目前存在重大（　　）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

  A.担保

  B.诉讼

  C.或有事项

  D.期后事项

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• 9上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合（　　）规定作出审慎判断。

  A.交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件

  B.上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形

  C.上市公司购买资产应有利于提高上市公司资产的完整性

  D.本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力

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• 10发行人有（　　）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

  A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

  B.不足规模发行金融债券

  C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

  D.未按规定报送文件或披露信息

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