通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

试卷相关题目

• 1下列说法正确的是（　　）。

  A.T日16：00为网下申购资金入账的截止时点

  B.主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登记结算平台

  C.主承销商于T+2日7：00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台

  D.结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款

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• 2发行人有（　　）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

  A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

  B.不足规模发行金融债券

  C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

  D.未按规定报送文件或披露信息

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• 3上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合（　　）规定作出审慎判断。

  A.交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件

  B.上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形

  C.上市公司购买资产应有利于提高上市公司资产的完整性

  D.本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力

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• 4发行人目前存在重大（　　）的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

  A.担保

  B.诉讼

  C.或有事项

  D.期后事项

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• 5在新旧会计准则过渡期间，拟上市公司在编制和披露3年及l期比较财务报表时，应当（　　）。

  A.做好确认2007年1月1日的资产负债表期初数

  B.按照追溯调整的原则，将调整后的可比期间利润表和资产负债表，作为可比期间的申报财务报表

  C.假定自申报财务报表比较期初开始全面执行新会计准则，以可比期间最早期初资产负债表为起点，编制比较期间的备考利润表，并在本部分和会计报表附注中披露

  D.按照申报报表列报的数据计算并披露相关财务指标

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• 6上市公司发行证券，发行人关于本次证券发 行的申请与授权文件包括（　　）。

  A.发行公告

  B.发行人关于本次证券发行的申请报告

  C.发行人董事会决议

  D.发行人股东大会决议

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• 7公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。

  A.股东的姓名或者名称及住所

  B.各股东所持股份数．

  C.各股东所持股票的编号

  D.各股东取得股份的日期

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• 8信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（　　）。

  A.根据国家有关规定完成重新登记2年以上

  B.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

  C.原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务

  D.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

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• 9关于招股说明书，下列说法正确的是（　　）。

  A.招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过

  B.审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露

  C.招股说明书的有效期是4个月

  D.招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算

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• 10关于核准发行，下列说法正确的是（　　）。

  A.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券

  B.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

  C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

  D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

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