关于核准发行，下列说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1关于招股说明书，下列说法正确的是（　　）。

  A.招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过

  B.审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露

  C.招股说明书的有效期是4个月

  D.招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算

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• 2信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（　　）。

  A.根据国家有关规定完成重新登记2年以上

  B.注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿元人民币

  C.原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务

  D.具有良好的社会信誉和经营业绩，最近3年内没有重大违法、违规行为

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• 3公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（　　）事项。

  A.股东的姓名或者名称及住所

  B.各股东所持股份数．

  C.各股东所持股票的编号

  D.各股东取得股份的日期

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• 4上市公司发行证券，发行人关于本次证券发 行的申请与授权文件包括（　　）。

  A.发行公告

  B.发行人关于本次证券发行的申请报告

  C.发行人董事会决议

  D.发行人股东大会决议

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• 5通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

  A.赎回期限越长

  B.转换比率越高

  C.转换比率越低

  D.赎回价格越低

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• 6收购的支付方式包括（　　）。

  A.用现金购买资产

  B.用股票交换股票

  C.用现金购买股票

  D.用股票购买资产

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• 7《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司（　　）达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

  A.在日常经营活动之外购买、出售资产

  B.上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资

  C.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

  D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

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• 8上市公司设董事会秘书，负责（　　）事宜。

  A.公司股东大会的筹备

  B.董事会会议的筹备

  C.文件保管

  D.公司股东资料的管理，办理信息披露事务

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• 9H股上市公司的公司治理要求包括（　　）。

  A.公司上市后须至少有3名执行董事常驻中国香港

  B.需指定至少3名独立非执行董事，其中一名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

  C.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会

  D.审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事

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• 10关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（　　）。

  A.申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

  B.申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

  C.中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

  D.申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

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