发行人及其全体（　　）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

试卷相关题目

• 1上市公司存在（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

  A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  B.上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责

  C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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• 2在信贷资产证券化的过程中，（　　）应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。

  A.贷款服务机构取得的服务费收入

  B.受托机构取得的信托报酬

  C.资金保管机构取得的报酬

  D.证券登记托管机构取得的托管费

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• 3《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发B股时，可以与承销商在包销协议中约定（　　）多选择权。

  A.定额配售

  B.超额配售

  C.定额分售

  D.超额分售

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• 4拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由（　　）依次组成。

  A.行政区划

  B.字号

  C.行业

  D.组织形式

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• 5向原股东配售股份应当符合（　　）。

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用《证券法》规定的代销方式发行

  D.拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

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• 6发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。

  A.质量控制标准

  B.质量控制措施

  C.质量控制负责人

  D.出现的质量纠纷

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• 7经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合（　　）条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。

  A.进入上市公司的资产是完整经营实体

  B.在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年

  C.本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好

  D.本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平

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• 8首次公开发行股票的基本原则有（　　）。

  A.融资最大化原则

  B.“公开、公平、公正”原则

  C.高效原则

  D.经济原则

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• 9投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的（　　）。

  A.发行人的行业分类、行业政策

  B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位

  C.发行人经营状况和发展前景分析

  D.发行人盈利能力和财务状况分析

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• 10（　　）须由股东大会以特别决议通过。

  A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

  B.公司章程的修改

  C.公司增加或者减少注册资本

  D.变更公司形式

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