投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容中的（　　）。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票的基本原则有（　　）。

  A.融资最大化原则

  B.“公开、公平、公正”原则

  C.高效原则

  D.经济原则

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• 2经并购重组委员会审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合（　　）条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算。

  A.进入上市公司的资产是完整经营实体

  B.在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营不足两年

  C.本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好

  D.本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平

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• 3发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（　　）。

  A.质量控制标准

  B.质量控制措施

  C.质量控制负责人

  D.出现的质量纠纷

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• 4发行人及其全体（　　）应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  A.董事

  B.监事

  C.高级管理人员

  D.核心技术人员

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• 5上市公司存在（　　）情形之一的，不得公开发行证券。

  A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  B.上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责

  C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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• 6（　　）须由股东大会以特别决议通过。

  A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

  B.公司章程的修改

  C.公司增加或者减少注册资本

  D.变更公司形式

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• 7在发行申请提交发审会前，如果发生（　　）的事项，主承销商应当在两个工作日内向中国证监会书面说明。

  A.对发行人发行新股法定条件产生重大影响

  B.对发行人业务产生影响

  C.对投资者作出投资决策可能产生重大影响

  D.对发行人股票价格可能产生重大影响

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• 8资产评估报告正文包括下列内容（　　）。

  A.评估目的与评估范围

  B.资产状况与产权归属

  C.评估原则

  D.评估方法说明和计算过程

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• 9发行人如发行过内部职工股，应披露（　　）。

  A.内部职工股的审批及发行情况

  B.本次发行前的内部职工股托管情况

  C.发生过的违法违规情况

  D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

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• 10财务顾问为目标公司提供的服务有（　　）。

  A.预警服务

  B.制定反收购策略

  C.评价服务

  D.利润预测

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