证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。

试卷相关题目

• 1公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（　　）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（　　）。

  A.60%，30%

  B.60%，20%

  C.20%，60%

  D.20%，20%

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• 2在间隔专项复核报告出具日至少（　　）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.1个完整会计年度

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• 3发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（　　）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

  A.20%(含)

  B.20%(不含)

  C.30%(含)

  D.30%(不含)

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• 4商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（　　）日内作出原则批复，原则批复有效期（　　）日。

  A.10，60

  B.20，100

  C.50，30

  D.30，180

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• 5企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（　　）的有价证券。

  A.90天

  B.半年

  C.365天

  D.2年

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• 6H股控股股东必须承诺上市后（　　）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（　　）的持股比例。

  A.6，20%

  B.12，30%

  C.6，30%

  D.12，20%

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• 7提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 8（　　）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。

  A.核准制

  B.计划制

  C.审核制

  D.行政审批制

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• 9下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（　　）。

  A.针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司

  B.竞争方将有关业务转让给拟发行上市公司有关联的第三方

  C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

  D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺

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• 10证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。

  A.20

  B.12

  C.36

  D.40

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