中国证监会于2008年10月l7目发布了（　　），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

试卷相关题目

• 1询价增发、比例配售过程中，（　　）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。

  A.T一3

  B.T+l

  C.T+2

  D.T+3

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• 2企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估（　　）。

  A.整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司

  B.以非货币资产对外投资

  C.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产

  D.合并、分立、破产、解散

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• 3关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（　　）。

  A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

  B.擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正

  C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

  D.上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

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• 4在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（　　）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 5下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（　　）。

  A.两者都必须要有董事会

  B.股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会

  C.股份有限公司的股东人数没有上限

  D.有限责任公司可以不设董事会

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• 6单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东，可以在股东大会召开（　　）日前提出临时提案并书面提交董事会。

  A.3%，l0

  B.5%，20

  C.5%，l01

  D.3%，20

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• 7上海证券交易所申购数量不少于（　　）股，但最高不得超过（　　）。

  A.1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999．9万股

  B.100，1000万股

  C.1000，1000万股

  D.100，9999．9万股

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• 8公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。

  A.审计报告

  B.盈利预测审核报告

  C.资产评估报告

  D.资信评级报告

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• 9关于可转换公司债券，下列说法错误的是（　　）。

  A.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人

  B.在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用

  C.股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高

  D.转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

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• 10首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（　　）。

  A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

  B.发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

  C.发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

  D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

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