发行人最近l期末持有金额较大的（　　）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

试卷相关题目

• 1下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（　　）。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币1000万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 2询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（　　）登记备案。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券登记结算机构

  D.证券交易所

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• 3在收购过程中，并购企业主要面临的风险有（　　）。

  A.整合风险

  B.市场风险

  C.融资风险

  D.法律风险

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• 4关于发审委会议，下列说法正确的是（　　）。

  A.参加发审委会议的发审委委员为9名

  B.表决投票时同意票数达到7票为通过

  C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决

  D.发审委会议表决采取记名投票方式

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• 5外资股国际推介与询价包括（　　）。

  A.预路演

  B.路演推介

  C.簿记竞价

  D.簿记定价

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• 6保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（　　）。

  A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

  B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

  C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

  D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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• 7上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。

  A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

  B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

  C.由中国证监会进行的受理文件、初审

  D.发行审核委员会审核、核准发行

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• 8属于财务顾问业务规程的有（　　）。

  A.签订委托协议

  B.尽职调查

  C.外部审核

  D.规范辅导

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• 9发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（　　）等情况进行核查验证，明确发表意见。

  A.可转换公司债券发行上市的实质条件

  B.发行方案

  C.发行条款

  D.担保和资信

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• 10关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。

  A.股权关系

  B.人事关系

  C.管理关系

  D.嘀业利益关系

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