属于财务顾问业务规程的有（　　）。

试卷相关题目

• 1上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。

  A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

  B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

  C.由中国证监会进行的受理文件、初审

  D.发行审核委员会审核、核准发行

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• 2保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（　　）。

  A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

  B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

  C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

  D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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• 3发行人最近l期末持有金额较大的（　　）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

  A.交易性金融资产

  B.可供出售的金融资产

  C.借与他人款项

  D.委托理财

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• 4下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是（　　）。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币1000万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

  D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 5询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（　　）登记备案。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券登记结算机构

  D.证券交易所

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• 6发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（　　）等情况进行核查验证，明确发表意见。

  A.可转换公司债券发行上市的实质条件

  B.发行方案

  C.发行条款

  D.担保和资信

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• 7关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。

  A.股权关系

  B.人事关系

  C.管理关系

  D.嘀业利益关系

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• 8董事对公司负有的其他忠实义务有（　　）。

  A.不得利用其关联关系损害公司利益

  B.法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务

  C.应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围

  D.应公平对待所有股东

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• 9若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露 的（　　）信息，发行人苛枸中国证监会申请豁免披露。

  A.涉及国家机密的

  B.商业秘密

  C.因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的

  D.因披露可能导致严重损害公司利益的

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• 10认股书应当载明的事项是（　　）。

  A.发起人认购的股份数

  B.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数

  C.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

  D.认股人的权利、义务

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