若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露 的（　　）信息，发行人苛枸中国证监会申请豁免披露。

试卷相关题目

• 1董事对公司负有的其他忠实义务有（　　）。

  A.不得利用其关联关系损害公司利益

  B.法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务

  C.应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围

  D.应公平对待所有股东

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• 2关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。

  A.股权关系

  B.人事关系

  C.管理关系

  D.嘀业利益关系

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• 3发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（　　）等情况进行核查验证，明确发表意见。

  A.可转换公司债券发行上市的实质条件

  B.发行方案

  C.发行条款

  D.担保和资信

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• 4属于财务顾问业务规程的有（　　）。

  A.签订委托协议

  B.尽职调查

  C.外部审核

  D.规范辅导

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• 5上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。

  A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

  B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

  C.由中国证监会进行的受理文件、初审

  D.发行审核委员会审核、核准发行

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• 6认股书应当载明的事项是（　　）。

  A.发起人认购的股份数

  B.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数

  C.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

  D.认股人的权利、义务

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• 7上市公司非公开发行证券申请文件包括（　　）。

  A.本次非公开发行股票预案

  B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

  C.最近1年的比较式财务报表

  D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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• 8境内上市外资股的投资主体有（　　）。

  A.外国的自然人、法人和其他组织

  B.中国香港、中国澳门、中国台湾地区的自然人、法人和其他组织

  C.定居在国外的中国公民

  D.拥有外汇的境内居民

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• 9在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是（　　）。

  A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

  B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

  C.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元

  D.发行前股本总额不少于人民币3000万元

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• 10中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

  A.外贸

  B.服务业

  C.金融

  D.房地产

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