发行人应采用方框图或其它有效形式，全面披露发起人、持有发行人（    ）以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。

试卷相关题目

• 1提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（    ）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

  A.二

  B.三

  C.四

  D.五

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• 2对于分离交易的可转换公司债券，发行后（    ）。

  A.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

  B.累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

  C.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

  D.累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

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• 3《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于（    ）。

  A.最近2年实现的的平均分配利润的20%

  B.最近2年实现的的平均分配利润的30%

  C.最近3年实现的的平均分配利润的20%

  D.最近3年实现的的平均分配利润的30%

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• 4拟发行公司在发审委员会后至招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（    ），并对招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关中介机构应对重大事项发表专业意见。

  A.2个工作日内向证券交易所书面说明

  B.3个工作日内向中国证监会书面说明

  C.3个工作日内向证券交易所书面说明

  D.2个工作日内向中国证监会书面说明

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• 5上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（    ）内未收到过中国证监会的行政处罚，最近( )内未收到过证券交易所的公开谴责。

  A.12个月;16个月

  B.36个月;36个月

  C.12个月;12个月

  D.36个月;12个月

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• 6符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（    ）提出申请。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.基金管理公司

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• 7股份有限公司持有公司（    ）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.30%

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• 8以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（    ）指定的银行账户。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.相关当事人

  D.上市公司董事会

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• 9在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（    ）。

  A.保护责任

  B.提供财务资助的责任

  C.监管责任

  D.诚信义务

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• 10资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则（    ）。

  A.越小

  B.越大

  C.不变

  D.不能确定变化方向

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