发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。 （    ）

试卷相关题目

• 1可转换公司债券的赎回是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 4关于可转换公司债券的期限，下列说法错误的是（    ）。

  A.募集说明书公告的权证存续期限不得调整

  B.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月

  C.可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

  D.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

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• 5上市公司存在下列（    ）情形之一的，不得公开发行证券。

  A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

  B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

  C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

  D.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

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• 6上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7可交换公司债券的面值为每张人民币100元，发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。（    ）

  A.对

  B.错

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