担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：（    ）。

试卷相关题目

• 1承销商在承销无记名国债和记帐式国债时，可以选择的分销方法有（    ）。

  A.内不挂牌分销

  B.场内挂牌分销

  C.场外分销

  D.境外分销

  E.向中央银行销售

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• 2目前我国在以公开发行招标方式发行国债，其招标办法的特点包括（    ）。

  A.均匀分布息日期

  B.无区间

  C.由中央银行主持招标会

  D.以价格或收益率未标的

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• 3下面叙述错误的（    ）。

  A.配售部分的股票介于公开发行量的25%～75%

  B.发行公司有权选择股票发行的发行方式

  C.与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票

  D.法人不能同时参加配售和上网申购

  E.战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通

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• 4发行人申请发行可转换公司债券， 应由股东大会作出决议的有（    ）。

  A.发行规模。转股价格的确定及调整原则

  B.债券利率。转股期

  C.还本付息的期限和方式

  D.赎回条款及回售条款。向原股东配售的安排。募集资金用途等事项。

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• 5发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行（    ）。

  A.一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

  B.成长性差，存在重大风险隐患的；

  C.公司运作不规范并产生严重后果的；

  D.最近三年内存在重大违法违规行为的；

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• 6发行金融债券所筹集的资金主要用于（    ）。

  A.发放特种贷款

  B.政策性贷款

  C.商业性贷款

  D.其他专门用途

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• 7上市公司所要支付的其中费用包括（    ）。

  A.评级费

  B.登记费

  C.支付利息手续费

  D.每年的上市费

  E.本金偿还支付手续费

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• 8承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（    ）是确定承销价格的主要影响因素。

  A.银行利率水平

  B.承销商承销国债的中标成本

  C.流通市场上可比国债的收益率水平

  D.国债承销手续费收入

  E.承销商所期望的资金回收速度

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• 9在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（    ）。

  A.分销价格与结算价格的差价

  B.发行期间向投资者收取的经手费

  C.发行手续费

  D.资金占用的利息收入

  E.留存自营国债的交易收益

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• 10在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（    ）。

  A.有限责任公司

  B.独资企业

  C.股份有限公司

  D.重点国有企业

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