在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（    ）。

试卷相关题目

• 1在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（    ）。

  A.分销价格与结算价格的差价

  B.发行期间向投资者收取的经手费

  C.发行手续费

  D.资金占用的利息收入

  E.留存自营国债的交易收益

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• 2承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（    ）是确定承销价格的主要影响因素。

  A.银行利率水平

  B.承销商承销国债的中标成本

  C.流通市场上可比国债的收益率水平

  D.国债承销手续费收入

  E.承销商所期望的资金回收速度

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• 3上市公司所要支付的其中费用包括（    ）。

  A.评级费

  B.登记费

  C.支付利息手续费

  D.每年的上市费

  E.本金偿还支付手续费

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• 4发行金融债券所筹集的资金主要用于（    ）。

  A.发放特种贷款

  B.政策性贷款

  C.商业性贷款

  D.其他专门用途

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• 5担任主承销商的证券公司对上市公司发行新股应当重点关注的事项，并在尽职调查报告中予以说明的包括有：（    ）。

  A.公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平。

  B.公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证；

  C.市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；

  D.公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余。

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• 6影响股票发行价格的因素主要有（    ）。

  A.行业特点

  B.经营业绩

  C.投资者心理因素

  D.净资产

  E.政府政策

  G.发行数量

  H.股市状态

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• 7全额预缴、比例配售方式包括（    ）阶段。

  A.开立帐户

  B.申购

  C.配号

  D.冻结以及验资配售

  E.摇号抽签

  F.余额即退或余款转存

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• 8（    ）是股票承销中的禁止行为。

  A.不具备承销商主体资格

  B.不正当招揽承销业务

  C.不公开信息披露

  D.内幕交易

  E.虚假承销行为

  G.非法截留承销股票

  H.A.不具备承销商主体资格B.不正当招揽承销业务C.不公开信息披露D.内幕交易E.虚假承销行为F.非法截留承销股票G.以不正当手段诱使他人认购股票

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• 9证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（    ）。

  A.警告

  B.没收非法所得

  C.罚款

  D.暂停承销业务资格

  E.取消承销业务资格

  F.撤销证券经营机构

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• 10股票发行费用主要包括（    ）。

  A.中介机构费

  B.上网费

  C.申报费

  D.税款

  E.其他费用

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