上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是（    ）。

  A.发行市场的资金供应状况

  B.发行市场上其他证券品种的供应状况

  C.债券发行市场的平均利率水平

  D.投资者的投资偏好

  E.国债本身的条件

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• 2降低承销风险的防范措施有（    ）。

  A.确定合理的股票发行价格

  B.选择合适的承销商

  C.组织承销团分散承销

  D.确定适当的承销方式

  E.选择适当的发行时机

  F.采用适当的发行方式

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• 3股票发行费用主要包括（    ）。

  A.中介机构费

  B.上网费

  C.申报费

  D.税款

  E.其他费用

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• 4证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（    ）。

  A.警告

  B.没收非法所得

  C.罚款

  D.暂停承销业务资格

  E.取消承销业务资格

  F.撤销证券经营机构

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• 5（    ）是股票承销中的禁止行为。

  A.不具备承销商主体资格

  B.不正当招揽承销业务

  C.不公开信息披露

  D.内幕交易

  E.虚假承销行为

  G.非法截留承销股票

  H.A.不具备承销商主体资格B.不正当招揽承销业务C.不公开信息披露D.内幕交易E.虚假承销行为F.非法截留承销股票G.以不正当手段诱使他人认购股票

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• 6境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（    ）。

  A.证券公司净资产不少于1亿人民币

  B.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

  C.具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

  D.已经取得股票承销业务资格 E具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施。营业场所。设备等技术手段

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• 7境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件（    ）。

  A.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

  B.证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

  C.具有参与外资股承销的经历

  D.已经取得主承销商资格

  E.具有10名以上有证券承销经验的专业人员

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• 8境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件（    ）。

  A.受到所在地证券监管部门的有效监管

  B.具有相当于人民币12000万元以上的净资产

  C.拥有广泛的营业网络

  D.具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策。法律的专业人员

  E.最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

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• 9境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（    ）。

  A.《经营外资股业务资格申请表》

  B.《经营金融业务许可证》（副本）

  C.经核准的公司章程

  D.《经营外汇业务许可证》（副本）

  E.最近2年承销情况介绍

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• 10境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（    ）。

  A.《经营外资股业务资格申请表》

  B.最近2年承销情况介绍

  C.《经营金融业务许可证》（副本）

  D.公司章程

  E.经注册会计师审计的前2年的财务报告

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