境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（    ）。

试卷相关题目

• 1境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件（    ）。

  A.受到所在地证券监管部门的有效监管

  B.具有相当于人民币12000万元以上的净资产

  C.拥有广泛的营业网络

  D.具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策。法律的专业人员

  E.最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

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• 2境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下条件（    ）。

  A.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

  B.证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

  C.具有参与外资股承销的经历

  D.已经取得主承销商资格

  E.具有10名以上有证券承销经验的专业人员

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• 3境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（    ）。

  A.证券公司净资产不少于1亿人民币

  B.具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

  C.具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

  D.已经取得股票承销业务资格 E具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施。营业场所。设备等技术手段

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• 4上市公司申请发行新股，应当符合以下具体要求，其中正确的有（    ）。

  A.具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员。资产。财务上分开，保证上市公司的人员。财务独立以及资产完整；

  B.本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定；

  C.本次新股发行募集资金数额必须公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；

  D.不存在资金。资产被具有实际控制权的个人。法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；

  E.公司不得有重大购买或出售资产行为的

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• 5国债承销风险与发行市场状况有关，发行市场状况指的是（    ）。

  A.发行市场的资金供应状况

  B.发行市场上其他证券品种的供应状况

  C.债券发行市场的平均利率水平

  D.投资者的投资偏好

  E.国债本身的条件

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• 6境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（    ）。

  A.《经营外资股业务资格申请表》

  B.最近2年承销情况介绍

  C.《经营金融业务许可证》（副本）

  D.公司章程

  E.经注册会计师审计的前2年的财务报告

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• 7我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（    ）。

  A.不需使用严格的招股说明书

  B.只需使用信息备忘录

  C.招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达

  D.正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义

  E.招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查

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• 8我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（    ）。

  A.发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案

  B.招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查

  C.私募招股文件须报送配售地证券监管部门进行备案

  D.要按股票配售地法律的要求准备私募使用的信息备忘录

  E.要准备公开募股使用的招股章程

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• 9以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（    ）。

  A.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%

  B.发起人出资总额不少于1亿人民币

  C.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

  D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年没有重大违法行为

  E.所筹资金用途符合国家产业政策

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• 10已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（    ）。

  A.公司净资产总值不低于1亿人民币

  B.公司最近3年连续盈利

  C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

  D.符合国家有关利用外资的规定

  E.符合国家有关固定资产投资立项的规定

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