证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。

试卷相关题目

• 1证券市场监管的对象包括。

  A.证券发行及上市

  B.交易市场

  C.上市公司

  D.证券经营机构

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• 2证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括。

  A.证券账户、结算账户的设立和管理

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记及权益登记

  D.受发行人委托派发证券权益

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• 3操纵市场的行为方式有。

  A.连续交易操纵

  B.合谋

  C.以上皆错

  D.虚买虚卖

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• 4新《证券法》的主要修订内容包括。

  A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

  B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

  C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

  D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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• 5主管证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有。

  A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

  B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

  C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

  D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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• 6内幕交易人员有。

  A.持股5%以上的股东

  B.控股公司的高级管理人员

  C.证券登记结算机构人员

  D.为公司发行新股服务的律师

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• 7证券市场监管的手段包括。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.自律手段

  D.行政手段

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• 8当上市公司出现情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.未按规定履行信息披露义务

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• 9中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为。

  A.从业人员的资格管理与后续职业培训

  B.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

  C.制定从业人员的行为准则和道德规范

  D.规范业务，制定业务指导

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• 10证券市场监管的意义是。

  A.是保障广大投资者权益的需要

  B.是维护市场良好秩序的需要

  C.是发展和完善证券市场体系的需要

  D.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

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