中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为。

试卷相关题目

• 1当上市公司出现情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.未按规定履行信息披露义务

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• 2证券市场监管的手段包括。

  A.法律手段

  B.经济手段

  C.自律手段

  D.行政手段

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• 3内幕交易人员有。

  A.持股5%以上的股东

  B.控股公司的高级管理人员

  C.证券登记结算机构人员

  D.为公司发行新股服务的律师

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• 4证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送。

  A.中国证监会

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.财政部

  D.中国人民银行

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• 5证券市场监管的对象包括。

  A.证券发行及上市

  B.交易市场

  C.上市公司

  D.证券经营机构

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• 6证券市场监管的意义是。

  A.是保障广大投资者权益的需要

  B.是维护市场良好秩序的需要

  C.是发展和完善证券市场体系的需要

  D.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

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• 7对发行上市的信息披露的基本要求包括。

  A.真实原则

  B.准确原则

  C.完整原则

  D.及时原则

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• 8《证券公司风险处置条例》的基本原则是。

  A.化解证券市场风险，保障证券市场交易运行、促进证券业健康发展

  B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

  C.细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度

  D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

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• 9欺诈客户行为包括。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 10单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

  D.操纵证券市场罪

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