证券经营机构聘用未取得职业证书的人员对外开展证券业务的，有中国证监会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

试卷相关题目

• 12002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。

  A.对

  B.错

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• 2上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行驶决定权。

  A.对

  B.错

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• 3结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。

  A.对

  B.错

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• 4新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的。

  A.不得对该项决议行使表决权

  B.不得代理其他董事行使表决权

  C.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行

  D.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

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• 5单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

  D.操纵证券市场罪

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• 6公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议

  A.对

  B.错

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• 7对于上市的证券，证券交易所无权暂停其交易。

  A.对

  B.错

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• 8在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

  A.对

  B.错

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• 9《中华人民共和国证券法》于1999年实施。

  A.对

  B.错

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• 10信息公开不包括公司的财务信息公开。

  A.对

  B.错

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