结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。

试卷相关题目

• 1新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的。

  A.不得对该项决议行使表决权

  B.不得代理其他董事行使表决权

  C.董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行

  D.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

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• 2单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是。

  A.欺诈发行股票、债券罪

  B.提供虚假财务会计报告罪

  C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

  D.操纵证券市场罪

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• 3欺诈客户行为包括。

  A.违背客户的委托为其买卖证券

  B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 4《证券公司风险处置条例》的基本原则是。

  A.化解证券市场风险，保障证券市场交易运行、促进证券业健康发展

  B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

  C.细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度

  D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

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• 5对发行上市的信息披露的基本要求包括。

  A.真实原则

  B.准确原则

  C.完整原则

  D.及时原则

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• 6上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行驶决定权。

  A.对

  B.错

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• 72002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。

  A.对

  B.错

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• 8证券经营机构聘用未取得职业证书的人员对外开展证券业务的，有中国证监会责令改正，拒不改正的，给予纪律处分，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  A.对

  B.错

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• 9公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议

  A.对

  B.错

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• 10对于上市的证券，证券交易所无权暂停其交易。

  A.对

  B.错

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