（    ）年（    ）月（    ）日，《中华人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券(除国债)业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制。

试卷相关题目

• 1证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（    ）管理和运用。

  A.基金托管人

  B.基金承销公司

  C.基金管理人

  D.基金投资顾问

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• 2对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（    ）ADR。

  A.一级有担保

  B.二级有担保

  C.三级有担保

  D.144A私募

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• 3任何人一旦选择了某项职业，（    ） 就是其基本的职业义务。

  A.端正职业态度

  B.遵守职业纪律

  C.提高职业技能

  D.履行职业责任

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• 4经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（    ）

  A.5亿元

  B.2亿元

  C.4亿元

  D.5千万元

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• 5买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（    ）。

  A.按时性

  B.及时性

  C.主动性

  D.被动性

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• 6证券投资基金反映的是（    ）关系。

  A.产权

  B.所有权

  C.债权债务

  D.委托代理

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• 7以下哪一项不是公司资本公积金的来源、（    ）

  A.股票溢价发行的溢价部分

  B.依法每年从税后利润中提存部分

  C.公司资产重估增值部分

  D.公司投资于其他公司所获得的收益部分

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• 8场外交易市场的组织方式是（    ）。

  A.经纪制

  B.代理制

  C.做市商制

  D.自助制

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• 9在职业道德范畴中，（    ）相对而言具有较强的强制性。

  A.职业态度

  B.职业技能

  C.职业义务

  D.职业纪律

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• 10“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（    ）的表现。

  A.职业态度

  B.职业良心

  C.职业操守

  D.职业理想

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