证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2009证券市场基础知识模拟试题3

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• 1综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（    ）。

  A.分离型与综合型

  B.集中型与分散型

  C.中间型与集中性

  D.分散型与中间型

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• 2专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（    ）以上经验。

  A.一年

  B.二年

  C.三年

  D.五年

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• 3为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（    ）。

  A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

  B.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

  C.《证券市场禁入暂行规定》

  D.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

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• 4同业拆借市场在金融市场体系中属于（    ）范畴。

  A.资本市场

  B.长期资金融通市场

  C.贷款市场

  D.货币市场

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• 5商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（    ）

  A.增值和保值

  B.本金安全

  C.流动性和分散风险

  D.增值和安全

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• 6封闭式基金基金单位的交易方式是（    ）。

  A.赎回

  B.证交所上市

  C.既可赎回，又可上市

  D.柜台交易

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• 7在下述四个结论中，正确的结论是（    ）

  A.职业道德具有职业上的普遍性

  B.职业道德具有内容上的稳定性

  C.职业道德具有形式上的同一性

  D.结论A、B及C都不是正确的。

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• 8证券市场按组织形式的不同，可以分为（    ）。

  A.股票市场和债券市场

  B.发行市场和流通市场

  C.集中市场和场外市场

  D.国内市场和国际市场

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• 9我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（    ）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 10债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（    ）。

  A.券面形态

  B.发行方式

  C.流通方式

  D.偿还方式

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