下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（    ）。

试卷相关题目

• 1关于ETF的描述，错误的是（    ）。

  A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

  B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者

  C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

  D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金

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• 2保险公司进行证券投资主要考虑（    ）。

  A.提高流动性和分散风险

  B.本金安全和收益率

  C.筹集资金

  D.调剂资金余缺

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• 3下列说法错误的是（    ）。

  A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

  B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

  C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

  D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

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• 4资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（    ）。

  A.股票市场和债券市场

  B.中长期信贷市场和证券市场

  C.短期资金市场和长期资金市场

  D.证券市场和货币市场

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• 51984年11月，（    ） 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。

  A.中国的银行

  B.中国信托商业银行

  C.中国农业银行

  D.中国银行

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• 6下列不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

  B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

  C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

  D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

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• 7股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（    ）特征。

  A.股票是综合权利证券

  B.股票是要式证券

  C.股票是有价证券

  D.股票是证权证券

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• 8不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（    ）。

  A.所筹集资金的投向不同

  B.投资主体不同

  C.反映的经济关系不同

  D.风险水平不同

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• 9凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（    ）收取手续费。

  A.2％o

  B.4％0

  C.5‰

  D.3％。

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• 10（    ）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

  A.国家债券

  B.政府债券

  C.公司债券

  D.金融债券

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