凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（    ）收取手续费。

试卷相关题目

• 1不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（    ）。

  A.所筹集资金的投向不同

  B.投资主体不同

  C.反映的经济关系不同

  D.风险水平不同

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• 2股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的（    ）特征。

  A.股票是综合权利证券

  B.股票是要式证券

  C.股票是有价证券

  D.股票是证权证券

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• 3下列不属于操纵市场行为的是（    ）。

  A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

  B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序

  C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格

  D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易

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• 4下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（    ）。

  A.选择经纪商

  B.了解交易风险，明确买卖方式

  C.使用正确的委托手段

  D.如实填写开户书

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• 5关于ETF的描述，错误的是（    ）。

  A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

  B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者

  C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

  D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金

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• 6（    ）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

  A.国家债券

  B.政府债券

  C.公司债券

  D.金融债券

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• 7下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（    ）。

  A.期货合约

  B.期权合约

  C.可转换证券

  D.认股权证

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• 8不属于建构模块工具的是（    ）。

  A.金融期权

  B.金融期货

  C.结构化金融衍生工具

  D.金融远期合约

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• 9对上市证券认识错误的一项是（    ）。

  A.开放式基金价额属于上市证券

  B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

  C.上市证券又称挂牌证券

  D.具有在交易所内公开买卖的资格

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• 10无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（    ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

  A.60％

  B.30％

  C.40％

  D.20％

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